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你家主办券商出事了!新时代证券涉嫌IPO严重造假被罚3000万

2020-07-30 19:51:04 来源:新三板十    浏览量:

你家主办券商出事了!新时代证券涉嫌IPO严重造假被罚3000万

【新三板 】6月6日讯,今天登云股份(002715)收到证监会《行政处罚决定书》的公告,公司IPO申请文件存在虚假记载、重大遗漏,上市后披露的定期报告中存在虚假记载、重大遗漏,证监会责令登云股份改正,给予警告并处以60万元罚款,对欧洪先、潘炜等其他二十余名有责人员也给予了相应的警告和罚款。

同时登云股份的保荐机构新时代证券也收到了证监会出具的行政处罚决定书,责令新时代证券改正,给予警告,没收业务收入1676.96万元,并处以1676.96万元罚款;对程天雄等有责人员给予警告并分别处以罚款。

主要从以下四点作为决定依据:

新时代证券未勤勉尽责,未发现登云股份申请文件存在虚假记载、重大遗漏;

新时代证券未勤勉尽责,未发现相关公司与登云股份的关联关系及关联交易;

新时代证券未勤勉尽责,未发现登云股份存在不规范运行情形;

新时代证券出具的文件存在虚假记载。

这并非新时代证券第一次被处罚。在三板业务中,新时代证券也曾受到过股转系统的警告。2016年9月28日,新时代证券在为尚柳园林提供做市服务的过程中,以大幅偏离最近成交价的价格申报并成交,导致该股股价盘中出现巨幅震动,构成做市交易违规。2016年11月3日,股转系统发布了对新时代证券采取自律监管措施决定的公告。

据“新三板 ”App AiLab显示,新时代证券在三板是115家企业的主办券商,为28家企业提供做市服务,其中13家为创新层企业。

新时代证券被证监会处以重罚,会影响主办的新三板公司吗?

新时代证券主办的其中一家挂牌公司董秘对“新三板 ”表示:“IPO是一个综合工程,影响因素很多,关于保荐出现的问题,其他大的券商也会有这样的问题存在,公司除了做好本身主营业务的同时,也会加强和券商的联系。”他说道,我们的合作就像是结婚,公司的态度就是好好过日子。

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一位券商人士向“新三板 ”表示,证监会这样的处罚肯定会对公司的品牌造成较大影响,从出具的决定来看,主要以警告、罚款和保代的一些处罚,没有暂停保荐的资格;而且不管是从监管层的态度还是企业的态度来看,对公司的投行业务影响还是会蛮大的。

5月24日,股转披露了新三板券商4月执业质量评价结果,执业质量整体向好,新时代证券评价点值102.00点,与招商证券并列排在第二位。

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