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洞察|万联证券尽职调查存在较大缺陷 被出具警示函

2020-07-28 11:00:41 来源:手机和讯网    浏览量:

据广东证监局在8月20日发布的通知公告称,万联证券股份有限公司在开展股票质押式回购交易中,对融入方尽职调查存在较大缺陷,被广东证监局采取出具警示函的监管措施。

洞察|万联证券尽职调查存在较大缺陷 被出具警示函

经查,万联证券股份有限公司在开展股票质押式回购交易中,对融入方尽职调查存在较大缺陷。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第一项的规定。

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,广东证监局决定对万联证券股份有限公司采取出具警示函的监管措施。

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