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财富证券定向资管业务存四大严重问题 被监管责令增加内部合规检查次数

2020-07-24 18:18:19 来源:手机和讯网    浏览量:

财富证券定向资管业务存四大严重问题 被监管责令增加内部合规检查次数

和讯网消息 5月14日晚间,财富证券因定向资产管理业务运作存在未及时向个别委托人披露个别季度的资产管理季度报告;定向资产管理业务投资决策制度不健全等重大问题,湖南证监局对其采取增加内部合规检查次数的监管措施。

经查,2016年至2017年期间,财富证券定向资产管理业务在运作过程中存在以下问题:未及时向个别委托人披露个别季度的资产管理季度报告;定向资产管理业务投资决策制度不健全;未有效控制资管部门与其他业务部门之间敏感信息的不当流动和使用,未有效避免资管业务与其他业务之间的利益冲突。

湖南证监局认为,上述行为违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号)第七条、第四十条和《证券公司定向资产管理业务实施细则》(证监会公告[2012]30号)第三十六条的规定。

根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号)第五十七条,湖南证监局决定对财富证券采取责令增加内部合规检查的次数的行政监管措施。财富证券应在2019年5月30日至 2019年11月30日期间,至少每3个月开展一次资产管理业务内部合规检查,并在每次检查后5个工作日内,向湖南证监局报送合规检查报告。

资料显示,财富证券是湖南财信金融控股集团有限公司旗下核心企业,湖南省唯一的省属国有控股证券公司。公司成立于2002年8月,注册资本34.41亿元,控股股东为湖南财信投资控股有限责任公司,持股比例为96.49%。截至2018年12月31日,公司总资产规模 203.25亿元 ,净资产规模 60.01亿元 。

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